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标签:证券承销与保荐

网课答案

根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。

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admin 发布于 2020/07/03 22:23:34

根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回B.开放式基金可以

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股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股200000股,每股面值1元,每股按1.2元的价格出

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admin 发布于 2020/07/01 22:03:44

股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股200000股,每股面值1元,每股按1.2元的价格出售。按协议,证券公司收取手续费为发行收入的2%,则该公司计入资本公积的数额为()元。A.35200B.4

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设立证券登记结算机构,应当具备不少于()人民币的自有资金 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元

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admin 发布于 2020/07/01 21:45:23

设立证券登记结算机构,应当具备不少于()人民币的自有资金A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!根据反垄断法律制度的规定,行政机关滥用行政权力,实施限制竞争行

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股票分割不仅有利于促进股票流通和交易,而且还有助于公司并购政策的实施。()

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admin 发布于 2020/07/01 21:41:45

股票分割不仅有利于促进股票流通和交易,而且还有助于公司并购政策的实施。()某生产车间是一个标准成本中心。为了对该车间进行业绩评价,需要计算的责任成本范围是( )。A.该车

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根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害

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admin 发布于 2020/06/27 17:16:59

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定的时间内向客户提供交

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证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

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admin 发布于 2020/06/27 16:46:21

证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,在必要时可被法院强制执行。()根据反垄断

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根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是(

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admin 发布于 2020/06/27 16:25:46

根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。A.公司因经济纠纷被起诉B.公司前一年发生亏损C.公司未按公司债券摹集办法履行义务D.公司董

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中国证监会的某证券监管派出机构于2005年5月在对A上市公司进行例行检查时,发现该公司存

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admin 发布于 2020/06/27 14:20:02

中国证监会的某证券监管派出机构于2005年5月在对A上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:(1)A公司报送的2004年年度报告显示:截止2004年12月31日,该公司合并会计报表净资

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根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员,在一定期间内不得买卖该

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admin 发布于 2020/06/27 10:53:39

根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员,在一定期间内不得买卖该种股票,该期间是:A.该股票承销期内和期满后6个月内B.该股票发行之日起6个月内C.自接

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根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()A.咨询

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admin 发布于 2020/06/23 04:37:19

根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经只用过证监会批准B.证券公司的设立必须经中国证监会批准C.

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证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。 A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权

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admin 发布于 2020/06/19 02:12:44

证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务股权类产品的衍生工具不包括( )。A. 股票期货B. 股票期权C. 股票指数期货D. 货

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证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。 A.财政部 B.中国人民银行 C.国

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admin 发布于 2020/06/19 02:12:28

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会股权类产品的衍生工具不包括( )。A. 股票期货B. 股票

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基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。()

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admin 发布于 2020/06/19 02:09:44

基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。()股权类产品的衍生工具不包括( )。A. 股票期货B. 股票期权C. 股票指数期货D. 货币互换( )衍生品是名义金额最大的衍

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职

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admin 发布于 2020/06/19 01:52:21

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。A.具有大学专科以上学历B.具有大学本科以上学历或

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证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月 B.3个月 C.5

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admin 发布于 2020/06/19 01:50:09

证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()A、结算担保金

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公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,董事会通过。()

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admin 发布于 2020/06/19 01:42:53

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,董事会通过。()实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()A、结算担保金制度B、结算准备金制度C、保证金制度D、涨跌

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期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相

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admin 发布于 2020/06/19 01:31:35

期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交

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期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

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admin 发布于 2020/06/19 01:28:35

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()A、结算担保金制度B

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证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有______名、拟开展介绍业务的营业部至少有______名具有期

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admin 发布于 2020/06/19 01:27:18

证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有______名、拟开展介绍业务的营业部至少有______名具有期货从业人员资格的业务人员。()A.5;2B.5;1C.3;2D.3;1实行会员分级结算制度的期货交易

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期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相

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admin 发布于 2020/06/19 01:27:02

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理

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期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。A.公司 B.客户 C.控股股

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admin 发布于 2020/06/19 01:24:50

期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()A、结算担保

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增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券

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admin 发布于 2020/06/19 01:19:26

增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交()。A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件B.发行公司招股意向书全文

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保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。 A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项

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admin 发布于 2020/06/19 01:18:54

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。A.提交发行申请文件前的尽职调查B.发审会前重大事项的调查C.发审会后重大事项的调查D.上市前重大事项的调查请帮忙给出正确答案和分析,谢谢

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发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘

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admin 发布于 2020/06/19 01:16:39

发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别

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定向发行的证券公司债券投向()。 A.境内投资者 B.个人投资者 C.机构投资者 D.合格投资者

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admin 发布于 2020/06/19 01:15:35

定向发行的证券公司债券投向()。A.境内投资者B.个人投资者C.机构投资者D.合格投资者请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!并购重组委员会会议表决投票时,同意票数达到( )票为通过,并购重组委

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